證券從業(yè)資格是證券經(jīng)紀人進軍證券行業(yè)的入門憑證，因為證券行業(yè)的敏感性，國家證監(jiān)會對具有證券從業(yè)資格的經(jīng)紀人設(shè)置了一系列的底線，證監(jiān)會設(shè)置的底線到底是什么標準呢?現(xiàn)在小編就帶大家了解一下證券經(jīng)紀人那些不可逾越的底線。

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，當發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人存在上述行為時，應予以拒絕，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

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