1.受托資產(chǎn)管理業(yè)務的范圍

(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;

(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;

(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

2.受托資產(chǎn)管理業(yè)務的條件

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司;

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;

(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的要求

(1)具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(2)設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元;

(3)最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn);(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶;(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作;(5)以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;(6)自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益;(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;(8)內幕交易或者操縱市場;(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，除應遵守前條規(guī)定外，還應當遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。(七)基金管理業(yè)務證券公司與基金業(yè)有密切關系。證券公司可以作為基金的發(fā)起人發(fā)起和建立基金;可以作為基金管理者管理自己發(fā)行的基金;可以作為基金的承銷人，幫助其他基金發(fā)行人向投資者發(fā)售基金受益憑證;還可以接受基金發(fā)起人的委托作為基金的管理人，幫助管理基金，并據(jù)此獲得一定的傭金。

三、證券公司內部控制

(一)內部控制的目標

有效的內部控制應為證券公司實現(xiàn)下述目標提供合理保證：

1.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;

2.防范經(jīng)營風險和道德風險;

3.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;

4.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時;

5.提高證券公司經(jīng)營效率和效果。

(二)完善內部控制機制的原則

證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。(三)內部控制的主要內容

1.經(jīng)紀業(yè)務內部控制;

2.自營業(yè)務內部控制;

3.投資銀行業(yè)務內部控制;

4.受托投資管理業(yè)務內部控制;

5.研究、咨詢業(yè)務內部控制;

6.業(yè)務創(chuàng)新的內部控制;

7.分支機構內部控制;

8.財務管理內部控制;

9.會計系統(tǒng)內部控制;

10.信息系統(tǒng)內部控制;

11.人力資源管理內部控制;

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