唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：本文是關(guān)于證券從業(yè)資格考試的證券公司內(nèi)容，對(duì)于證券公司的概念考生不得不進(jìn)行些了解。包括證券公司的分類(lèi)，證券公司的營(yíng)業(yè)范圍，注冊(cè)資本以及其各方面的機(jī)制等等，考生都要進(jìn)行相關(guān)方面的了解。希望本文對(duì)考生參加證券從業(yè)資格考試能有所幫助。

一、證券公司的類(lèi)型我國(guó)證券公司按業(yè)務(wù)范圍可劃分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。

(一)綜合類(lèi)證券公司1.設(shè)立綜合類(lèi)證券公司的條件

(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元;

(2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員;

(3)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定;

(4)有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系，前述各類(lèi)業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和賬戶(hù)等方面有效隔離。

2.綜合類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍

綜合類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券的代理買(mǎi)賣(mài)、代理證券的還本付息和分紅派息、證券代保管、代理登記開(kāi)戶(hù)、證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、證券的承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)、受托資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他證券業(yè)務(wù)。除非獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司一般不得從事B股的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

3.綜合類(lèi)證券公司設(shè)立子公司和分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

綜合類(lèi)證券公司持有子公司股份不得低于51%，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。綜合類(lèi)證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類(lèi)的子公司還必須具備注冊(cè)資本不少于人民幣5億元、具備相應(yīng)類(lèi)別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于10人等條件。

(二)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司

1.設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的條件

根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備下列條件：

(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;

(2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于15人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員;

(3)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定;

(4)有健全的管理制度。

2.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍

經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：證券的代理買(mǎi)賣(mài);代理證券的還本付息和分紅派息;證券代保管和簽證;代理登記開(kāi)戶(hù)等。

二、證券公司的主要業(yè)務(wù)(一)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)證券的承銷(xiāo)發(fā)行過(guò)程由三個(gè)步驟構(gòu)成：

1.證券公司就證券發(fā)行的種類(lèi)、時(shí)間、條件等對(duì)發(fā)行公司提出建議。

2.當(dāng)證券發(fā)行人確定證券的種類(lèi)和發(fā)行條件并且報(bào)請(qǐng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，證券公司將與之簽訂證券承銷(xiāo)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。

3.證券公司著手進(jìn)行證券的銷(xiāo)售工作。

(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。

在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和三公原則。

(三)自營(yíng)業(yè)務(wù)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

(四)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)綜合類(lèi)證券公司可以為客戶(hù)提供有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢(xún)服務(wù)。

(五)購(gòu)并業(yè)務(wù)兼并收購(gòu)是證券公司核心業(yè)務(wù)之一，它被視為證券公司業(yè)務(wù)中財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合。

(六)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為受托投資管理人，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。