唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：本文是關(guān)于證券從業(yè)資格考試的內(nèi)容，應(yīng)該說(shuō)證券市場(chǎng)監(jiān)管伴隨著證券市場(chǎng)20多年的風(fēng)雨歷程，國(guó)家對(duì)監(jiān)管的力度沒(méi)有少下功夫。尤其是股市方面，但是客觀(guān)方面也顯現(xiàn)出來(lái)太多的弊端。對(duì)于證券從業(yè)資格考試的監(jiān)管知識(shí)，考試只要對(duì)其體系和原則做適當(dāng)理解就可以了。

確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的八字方針。

一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要

2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

4.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要

(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

1.依法管理原則

2.保護(hù)投資者利益原則

3.三公原則

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)

證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者權(quán)益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是透明和信息公開(kāi);三是降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

1.法律手段

這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

2.經(jīng)濟(jì)手段

3.行政手段

三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))

中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括：起草證券、期貨法律、法規(guī)，制定管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);統(tǒng)一管理證券、期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo);對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管;依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管;依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況;依法(規(guī))對(duì)證券、期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行查處;會(huì)同有關(guān)部門(mén)管理證券、期貨市場(chǎng)信息，對(duì)有關(guān)信息咨詢(xún)進(jìn)行監(jiān)管;法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

(二)自律性管理機(jī)構(gòu)

1.證券交易所

證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)、有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)、證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

2.證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織。在我國(guó)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，凡依法設(shè)立并經(jīng)批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員。證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

(1)協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);

(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);

(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;

(5)對(duì)會(huì)員之間，會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;

(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。

四、證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容

(一)信息披露

1.信息披露的意義

制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。信息披露的意義在于：

(1)有利于價(jià)值判斷。

(2)防止信息濫用。

(3)有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理。

(4)防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)。

(5)提高證券市場(chǎng)效率。

2.信息披露的基本要求

(1)全面性。(2)真實(shí)性。(3)時(shí)效性。

3.證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度

(1)證券發(fā)行信息的公開(kāi)

(2)證券上市信息的公開(kāi)