唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：證券從業(yè)資格考試內(nèi)容中的主承銷商，是指在股票發(fā)行中獨家承銷或牽頭組織承銷團(tuán)經(jīng)銷的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信托投資公司來擔(dān)任。由于主承銷商在公司股票發(fā)行承銷過程中已對發(fā)行公司有較深了解，所以常同時擔(dān)任發(fā)行公司的上市推薦人。考生答題之前，最好要充分的掌握基礎(chǔ)的知識點，這樣答題便會容易的多。希望考生順利通過證券從業(yè)資格考試。

證券從業(yè)資格考試習(xí)題與精解證券交易(2013)

以下內(nèi)容為多選題

115.首次公募股票時，主承銷商的核對要點包括()。

A.會計報表附注是否披露了企業(yè)集團(tuán)的基本情況

B.審計報告的標(biāo)題是否為“審計報告”

C.是否已提供控股子公司的會計報表

D.盈利預(yù)測報告的標(biāo)題是否為“盈利預(yù)測審核報告”

116.影響國債分銷價格的因素有()。

A.承銷所期望的資金回收速度

B.承銷手續(xù)費(fèi)收入

C.可以國債的收益率水平

D.市場利率

117.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的期限，下列說法正確的是()

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年

B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

C.認(rèn)股權(quán)主的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月。募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

D.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于10個月

118.在公司收購業(yè)務(wù)中，對目標(biāo)公司的定價一般采用

A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法

B.清算價格法

C.可比公司價值定價法

D.重置成本法

119.證券公司申請發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列哪些材料?()

A.董事會，股東會決議

B.信用評級報告及跟蹤評級安排的說明

C.償債計劃及保障措施的專項報告

D.關(guān)于支付本期債券本息的現(xiàn)金流分析報告

120.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件的扉頁應(yīng)附()的姓名、電話及其他聯(lián)系方式。

A.發(fā)行申請人的董事長

B.發(fā)行申請人的董事會秘書

C.主承銷商相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

D.主承銷商項目負(fù)責(zé)人

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