本文重點介紹了證券從業(yè)資格考試的證書領(lǐng)取方式，管理方式�？忌�如何申請證券從業(yè)資格考試的證書，有哪些程序，資格審查與資格證書類別以及對獲得證書的人員應該進行公布等內(nèi)容。唯學網(wǎng)小編希望本篇文章對您有幫助，同時請認真閱讀本篇文章。

證書申請

執(zhí)業(yè)證書申請、管理

申請執(zhí)業(yè)證書的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。

協(xié)會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

申請程序

一、報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

2、身份證;

3、學歷證書;

4、指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書;

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料;

6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構(gòu)應負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

二、資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;

3、投資顧問從業(yè)資格;

4、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;

5、證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;

證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

對于即將到來的9月份的證券從業(yè)資格考試，希望同學們要有充足的備考時間來復習。唯學網(wǎng)小編提醒，雖然很多同學表示該考試不是太難的，但是也不要只是草草的看幾眼書就匆匆的上考場，這樣是不會有好成績的。