監(jiān)理工程師《合同管理考》考點(diǎn)速記

第九章 國(guó)際工程常用合同文本

【考點(diǎn)一】FIDIC 施工合同條件

一、FIDIC 系列合同條件簡(jiǎn)介

FIDIC 是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)，中文音譯為“菲迪克”

(1)《施工合同條件》“新紅皮書(shū)“

(2)《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》“銀皮書(shū)”

(3)《土木工程施工合同條件》“紅皮書(shū)”

(4)《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)——施工合同條件》“新黃皮書(shū)”

(5)《簡(jiǎn)明合同格式》“綠皮書(shū)”

(6)《設(shè)計(jì)一建造與交鑰匙工程合同條件》“橘皮書(shū)”

(7)《設(shè)計(jì)施工和營(yíng)運(yùn)合同條件》“金皮書(shū)”

(8)《土木工程施工分包合同條件》“褐皮書(shū)”

(9)《客戶/咨詢工程師(單位)服務(wù)協(xié)議書(shū)》“白皮書(shū)”

二、《施工合同條件》中各方責(zé)任和義務(wù)

1、《施工合同條件》是 FIDIC 系列合同條件中最具代表性的文本。

2、在《施工合同條件》模式下，項(xiàng)目主要參與方為業(yè)主(Employer)、承包商(Contractor)和工程師(Engineer)。其中，工程師受業(yè)主委托授權(quán)為業(yè)主開(kāi)展項(xiàng)目日常管理工作，相當(dāng)于國(guó)內(nèi)的監(jiān)理工程師;工程師屬于業(yè)主方人員，應(yīng)履行合同中賦予的職責(zé)，行使合同中明確規(guī)定的或必然隱含的賦予的權(quán)力，但應(yīng)保持公平(Fair)的態(tài)度處理施工過(guò)程中的問(wèn)題。工程師的人員包括具備資格的工程師及其他有能力履行職責(zé)的專業(yè)人員。

3、根據(jù)通用合同條件規(guī)定，各方的主要責(zé)任和義務(wù)概述如下：

三、 《施工合同條件》典型條款分析

(一)檢驗(yàn)、試驗(yàn)、拒收和修補(bǔ)

1、檢驗(yàn)

《施工合同條件》主張采取事前控制和事中控制，重視從原料到生產(chǎn)、施工全過(guò)程的質(zhì)量檢驗(yàn)。

2、承包商的試驗(yàn)

(1)對(duì)于除竣工試驗(yàn)外的對(duì)永久設(shè)備、材料和工程的試驗(yàn)，承包商應(yīng)提供所有試驗(yàn)所需的儀器、文件資料、電力、裝置、燃料、工具、材料與人員。承包商應(yīng)與工程師商定試驗(yàn)的時(shí)間和地點(diǎn)。

(2)工程師應(yīng)提前至少 72 小時(shí)將其參加試驗(yàn)的意向通知承包商。如果工程師未在商定的時(shí)間和地點(diǎn)參加試驗(yàn)，除非工程師另有指令，承包商可自行進(jìn)行試驗(yàn)，并視為是在工程師在場(chǎng)的情況下進(jìn)行的。如果因遵守工程師的指令或因業(yè)主的延誤而使承包商遭受了延誤和(或)導(dǎo)致了費(fèi)用，則承包商應(yīng)通知工程師并有權(quán)向其提出工期、費(fèi)用和利潤(rùn)索賠。

3、拒收

如果根據(jù)檢查、檢驗(yàn)或試驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)任何永久設(shè)備、材料或工藝有缺陷或不符合同規(guī)定，工程師可通知承包商并說(shuō)明理由，拒收此永久設(shè)備、材料或工藝。承包商應(yīng)立即修復(fù)上述缺陷并保證符合合同規(guī)定。若工程師要求對(duì)此永久設(shè)備、材料或工藝再度進(jìn)行試驗(yàn)，則試驗(yàn)應(yīng)按相同條款和條件重新進(jìn)行。如果此類拒收和再度試驗(yàn)致使業(yè)主產(chǎn)生了附加費(fèi)用，則承包商應(yīng)按照業(yè)主索賠的規(guī)定，向業(yè)主支付這筆費(fèi)用。

4、修補(bǔ)工作

盡管先前已經(jīng)通過(guò)了試驗(yàn)或頒發(fā)了證書(shū)，工程師仍可以指示承包商：

(1)將不符合合同規(guī)定的永久設(shè)備或材料從現(xiàn)場(chǎng)移走并進(jìn)行更換;

(2)對(duì)不符合合同規(guī)定的任何工作進(jìn)行返工;

(3)實(shí)施任何因事故、不可預(yù)見(jiàn)事件等導(dǎo)致的為保護(hù)工程安全而急需的工作。

(二)工程計(jì)量和估價(jià)

1、工程計(jì)量

《施工合同條件》采用工程量清單計(jì)價(jià)模式，當(dāng)工程師要求對(duì)工程量進(jìn)行計(jì)量時(shí)，應(yīng)提前通知承包商代表，承包商應(yīng)派員及時(shí)協(xié)助工程師進(jìn)行測(cè)量并提供工程師所要求的詳細(xì)資料。

2、計(jì)量方法

無(wú)論當(dāng)?shù)赜泻螒T例，在計(jì)量上：

(1)永久工程每項(xiàng)工程計(jì)量方法應(yīng)按合同數(shù)據(jù)表中規(guī)定的方法，若無(wú)規(guī)定，則按符合工程量表或其他適用的明細(xì)表中的規(guī)定;

(2)對(duì)永久工程每項(xiàng)工程應(yīng)以實(shí)際完成的凈值計(jì)算，不考慮膨脹、收縮或浪費(fèi)。

3、估價(jià)

工程師應(yīng)根據(jù)計(jì)量出的每項(xiàng)工作的工程量乘以相應(yīng)費(fèi)率或價(jià)格進(jìn)行估價(jià)。如合同中無(wú)某項(xiàng)內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費(fèi)率或價(jià)格。同時(shí)滿足以下情形中 4 個(gè)條件，或同時(shí)滿足情形二中 3個(gè)條件的，可對(duì)該項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格加以調(diào)整：

(三)價(jià)值工程

為鼓勵(lì)承包商發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)，積極提出合理化建議，合同規(guī)定，承包商可隨時(shí)向工程師提交書(shū)面的價(jià)值工程建議，即提出的建議有助于：加快竣工;降低業(yè)主工程施工、維護(hù)或運(yùn)行的費(fèi)用;提高業(yè)主竣工工程的效率或價(jià)值;給業(yè)主帶來(lái)其他利益等。通過(guò)采納合理化建議給業(yè)主帶來(lái)的凈收益，業(yè)主應(yīng)與承包商分享。

(四)不可預(yù)見(jiàn)

1、不可預(yù)見(jiàn)的定義

所謂“不可預(yù)見(jiàn)(Unforeseeable)”，指一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書(shū)日期前不能合理預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)�！安豢深A(yù)見(jiàn)”的風(fēng)險(xiǎn)分配方式使承包商在投標(biāo)時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)限制在“可預(yù)見(jiàn)的”范圍內(nèi)，業(yè)主獲得的應(yīng)是承包商未考慮不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的正常標(biāo)價(jià)和施工方案。

2、不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件

(1)“物質(zhì)條件”是指承包商在工程實(shí)施中遇見(jiàn)的外界自然條件及人為的條件和其他障礙和污染物，包括地下和水文條件(但不包括氣候條件)。如果承包商遇到其認(rèn)為不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件，則承包商應(yīng)盡快通知工程師，并說(shuō)明其認(rèn)為是不可預(yù)見(jiàn)的原因。承包商應(yīng)繼續(xù)實(shí)施工程，采用在此物質(zhì)條件下合適的措施，并應(yīng)遵守工程師給予的任何指示。

(2)如果承包商因此遭受了工期延誤或費(fèi)用增加，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用(但不包括利潤(rùn))索賠。工程師則應(yīng)在收到通知并對(duì)該物質(zhì)條件進(jìn)行檢驗(yàn)核實(shí)后，確定是否屬于不可預(yù)見(jiàn)、影響程度如何，并處理承包商提出的索賠。

(五)工程照管責(zé)任

承包商應(yīng)從開(kāi)工日期起，承擔(dān)照管工程、貨物、承包商文件的工程照管責(zé)任，直到頒發(fā)工程接收證書(shū)之日止，這時(shí)工程照管責(zé)任應(yīng)移交給業(yè)主。如果對(duì)某分項(xiàng)工程或部分工程已頒發(fā)或視為已頒發(fā)接收證書(shū)，則對(duì)該分項(xiàng)工程或部分工程的照管責(zé)任應(yīng)移交給業(yè)主。

(六)工程的接收

1、工程和分項(xiàng)工程的接收

(1)承包商可在其認(rèn)為工程即將竣工并做好接收準(zhǔn)備的日期前不少于 14 天，向工程師發(fā)出申請(qǐng)接收證書(shū)的通知。如工程分成若千個(gè)分項(xiàng)工程，承包商可類似地為每個(gè)分項(xiàng)工程申請(qǐng)接收證書(shū)。

(2)工程師在收到承包商申請(qǐng)通知后 28 天內(nèi)，應(yīng)向承包商頒發(fā)接收證書(shū);或拒絕申請(qǐng)，說(shuō)明理由，并指出在能夠頒發(fā)接收證書(shū)前承包商需要做的工作。承包商應(yīng)在再次發(fā)出申請(qǐng)通知前，完成此項(xiàng)工作。

(3)當(dāng)工程達(dá)到下列 5 項(xiàng)條件，即認(rèn)為業(yè)主接收了工程：

1)工程已按合同竣工，并通過(guò)竣工試驗(yàn);

2)對(duì)承包商按合同要求提交的竣工記錄沒(méi)有給出反對(duì)通知;

3)對(duì)承包商按合同要求提交的操作與維護(hù)手冊(cè)沒(méi)有給出反對(duì)通知;

4)承包商完成了合同要求的培訓(xùn)工作;

5)根據(jù)本條款簽發(fā)了接收證書(shū)或被視為簽發(fā)了接收證書(shū)。

如果承包商提交接收申請(qǐng) 28 天內(nèi)，工程師仍未答復(fù)，則若工程達(dá)到了上述前四個(gè)條件，即視為工程已在工程師收到承包商的申請(qǐng)通知后的第 14 天竣工，且被視為已頒發(fā)了接收證書(shū)。

2、部分工程的接收

在業(yè)主的自主決定下，工程師可為永久工程的任何部分頒發(fā)接收證書(shū)。

如果在接收證書(shū)頒發(fā)前業(yè)主確實(shí)使用了工程的任何部分，則：

(1)該使用的部分應(yīng)視為自開(kāi)始使用之日起已被業(yè)主接收;

(2)承包商應(yīng)從該開(kāi)始使用之日起停止對(duì)該部分的照管責(zé)任，轉(zhuǎn)由業(yè)主責(zé)任;

(3)如承包商提出要求，工程師應(yīng)為此部分頒發(fā)接收證書(shū)。

(七)誤期賠償費(fèi)

1、如果承包商未能按合同中竣工時(shí)間的規(guī)定如期完工，根據(jù)業(yè)主索賠條款，承包商應(yīng)當(dāng)為其違約行為向業(yè)主支付誤期賠償費(fèi)。誤期賠償費(fèi)應(yīng)按照合同中規(guī)定的每天應(yīng)付金額，乘以接收證書(shū)上注明的日期超過(guò)規(guī)定的竣工時(shí)間的天數(shù)計(jì)算，且計(jì)算的賠償總額不得超過(guò)合同中規(guī)定的誤期賠償費(fèi)的最高限額。

2、除在工程竣工前根據(jù)由業(yè)主終止的規(guī)定終止的情況外，這些誤期賠償費(fèi)應(yīng)是承包商為此類違約應(yīng)付的唯一賠償費(fèi)。支付賠償費(fèi)并不能解除承包商完成工程的義務(wù)或合同規(guī)定的其他責(zé)任和義務(wù)。

(八)索賠

1、承包商的索賠

(1)如果承包商認(rèn)為，根據(jù)合同承包商有權(quán)得到竣工時(shí)間的延長(zhǎng)期和(或)任何追加付款，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，說(shuō)明引起索賠的事件或情況。該通知應(yīng)在承包商察覺(jué)或應(yīng)已察覺(jué)該事件或情況后 28 天內(nèi)發(fā)出。承包商還應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)，向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求延長(zhǎng)的時(shí)間和(或)追加的付款的全部詳細(xì)資料。

(2)工程師在收到索賠報(bào)告或證明資料后 42 天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)。

2、業(yè)主的索賠

業(yè)主也可以根據(jù)合同向承包商提出索賠要求，業(yè)主應(yīng)在了解引起索賠的事件或情況后盡快向承包商發(fā)出通知并說(shuō)明細(xì)節(jié)，包括業(yè)主認(rèn)為根據(jù)合同有權(quán)得到的索賠金額或延長(zhǎng)缺陷通知期的事實(shí)依據(jù)。由工程師確定業(yè)主通過(guò)索賠是否有權(quán)得到承包商的支付和(或)缺陷通知期的延長(zhǎng)。

(九)爭(zhēng)端處理

1、爭(zhēng)端避免/裁決委員會(huì)的任命

合同爭(zhēng)端可按照規(guī)定，由爭(zhēng)端避免/裁決委員會(huì)(DAAB/DAB)。業(yè)主和承包商雙方應(yīng)在規(guī)定的日期前聯(lián)合任命 DAAB，DAAB 由具有適當(dāng)資格的一人或三人組成。DAAB 成員與業(yè)主、承包商及工程師沒(méi)有利害關(guān)系，由業(yè)主、承包商雙方聯(lián)合任命、分?jǐn)偝杲�，成為真正意義上的第三方，鼓勵(lì) DAAB 成員在日常非正式地參與處理合同雙方潛在問(wèn)題及分歧，及早化解爭(zhēng)端。

2、爭(zhēng)端避免/裁決委員會(huì)的決定

(1)如果雙方發(fā)生爭(zhēng)端，任一方可將爭(zhēng)端事項(xiàng)提交給 DAAB，委托其做出決定。DAAB 應(yīng)在收到委托事項(xiàng)后 84 天內(nèi)或在雙方認(rèn)可的其他期限內(nèi)，提出其有理由的決定。除非并直到該決定在友好解決或仲裁后應(yīng)做出修改，該決定對(duì)雙方具有約束力。

(2)如果任一方對(duì) DAAB 的決定不滿，可以在收到該決定通知后 28 天內(nèi)，將其不滿向另一方發(fā)出通知。如雙方均未發(fā)出表示不滿的通知，則該決定應(yīng)作為最終的對(duì)雙方有約束力的決定。

(3)如果任一方已按照上述規(guī)定發(fā)出了表示不滿的通知，雙方還應(yīng)在著手仲裁前，盡力以友好協(xié)商的方式解決爭(zhēng)端。

【考點(diǎn)二】 FIDIC 設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙合同條件

一、《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙合同條件》及各方責(zé)任和義務(wù)

(一)FIDIC 頒布的《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》“銀皮書(shū)”，適用于設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工(Engineering-Procurement-Construction)總承包模式，也稱作交鑰匙工程，該模式下業(yè)主只選定一個(gè)承包商，由承包商根據(jù)合同要求，承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工及試運(yùn)行，向業(yè)主交付一個(gè)建成完好的工程設(shè)施并保證正常投入運(yùn)營(yíng)。尤其適于提供設(shè)備、工廠或類似設(shè)施，或基礎(chǔ)設(shè)施工程及 BOT 等類型項(xiàng)目。

(二)與 FIDIC《施工合同條件》不同，銀皮書(shū)中沒(méi)有“工程師”這一角色，而是由業(yè)主方委派“業(yè)主代表”代替業(yè)主負(fù)責(zé)工程管理工作，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。承包商應(yīng)接受業(yè)主或業(yè)主代表提出的指令。在工程款支付上，銀皮書(shū)規(guī)定由業(yè)主根據(jù)承包商的報(bào)表直接支付，而沒(méi)有工程師開(kāi)具支付證書(shū)這個(gè)中間環(huán)節(jié)。

二、 《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙合同條件》典型條款分析

(一)合同組成文件及業(yè)主要求

1、合同組成文件

銀皮書(shū)合同文件的組成及其優(yōu)先次序是：

(1)合同協(xié)議書(shū);

(2)專用合同條件;

(3)通用合同條件;

(4)業(yè)主要求;

(5)明細(xì)表;

(6)投標(biāo)書(shū);

(7)聯(lián)合體保證(如投標(biāo)人為聯(lián)合體);

(8)其他組成合同的文件。

(二)分包商

1、銀皮書(shū)關(guān)于分包商的通用合同條件規(guī)定，承包商不得將整個(gè)工程分包出去。承包商應(yīng)對(duì)任何分包商及其人員的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。只有在專用合同條件中對(duì)分包商有要求的，承包商才需在不少于 28 天前向業(yè)主通知以下事項(xiàng)：

(1)擬雇用的分包商，并附包括其相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的詳細(xì)資料;

(2)分包商承擔(dān)工作的擬定開(kāi)工日期;

(3)分包商承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)工作的擬定開(kāi)工日期。

2、只有在專用合同條件中沒(méi)有限制分包的部分，承包商才能分包。

3、而 FIDIC《施工合同條件》規(guī)定，承包商的材料供應(yīng)商以及合同中已經(jīng)指明的分包商無(wú)需經(jīng)工程師同意，其他分包商則都要經(jīng)過(guò)工程師的同意。比較而言，銀皮書(shū)給予了承包商選擇分包商的更大自主權(quán)。

(三)設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

1、根據(jù)銀皮書(shū)，業(yè)主應(yīng)對(duì)“業(yè)主要求”及業(yè)主提供信息的下列部分的正確性負(fù)責(zé)

(1)在合同中規(guī)定的由業(yè)主負(fù)責(zé)或不可改變的部分、數(shù)據(jù)和資料;

(2)對(duì)工程的預(yù)期目標(biāo)的說(shuō)明;

(3)工程竣工的試驗(yàn)和性能的標(biāo)準(zhǔn);

(4)承包商不能核實(shí)的部分、數(shù)據(jù)和資料，除非合同另有規(guī)定。

2、銀皮書(shū)在“放線”條款中還規(guī)定：由承包商負(fù)責(zé)對(duì)工程的所有部分正確定位，并應(yīng)糾正在工程的位置、標(biāo)高、尺寸或準(zhǔn)線中的任何差錯(cuò)。

(四)不可預(yù)見(jiàn)的困難

1、銀皮書(shū)在“不可預(yù)見(jiàn)的困難”的條款中規(guī)定：

(1)承包商應(yīng)被認(rèn)為已取得了對(duì)工程可能產(chǎn)生影響和作用的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、意外事件和其他情況的全部必要資料;

(2)通過(guò)簽署合同，承包商接受對(duì)預(yù)見(jiàn)到的為順利完成工程的所有困難和費(fèi)用的全部職責(zé);

(3)合同價(jià)格對(duì)任何不可預(yù)見(jiàn)的困難或費(fèi)用不應(yīng)考慮給予調(diào)整;

(4)合同中另有規(guī)定的除外。

2、本款的規(guī)定基本上排除了承包商以外界物質(zhì)條件不可預(yù)見(jiàn)為理由向業(yè)主提出費(fèi)用索賠的機(jī)會(huì)，因而承包商要清醒認(rèn)識(shí)所承擔(dān)的不可預(yù)見(jiàn)的困難，并采取相應(yīng)的防范措施。

(五)進(jìn)度計(jì)劃與進(jìn)度報(bào)告

1、進(jìn)度計(jì)劃

銀皮書(shū)規(guī)定，承包商應(yīng)在開(kāi)工日期后 28 天內(nèi)向業(yè)主提交一份進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)包括承包商計(jì)劃實(shí)施工程的工作順序，包括工程各主要階段的預(yù)期時(shí)間安排、各項(xiàng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)的順序和時(shí)間安排。

2、進(jìn)度報(bào)告

承包商應(yīng)編制并向業(yè)主提交月進(jìn)度報(bào)告，第一次報(bào)告應(yīng)自開(kāi)工日期起至當(dāng)月的月底止。以后應(yīng)每月報(bào)告一次，在每次報(bào)告期最后一天后 7 日內(nèi)報(bào)出。

3、承包商工期索賠

根據(jù)銀皮書(shū)，承包商有權(quán)提出要求延長(zhǎng)竣工時(shí)間的索賠的情形只有下列 3 種：

(1)根據(jù)合同變更的規(guī)定調(diào)整竣工時(shí)間;

(2)根據(jù)合同條件承包商有權(quán)獲得工期順延;

(3)由業(yè)主或在現(xiàn)場(chǎng)的業(yè)主的其他承包商造成的延誤或阻礙。

比較而言，F(xiàn)IDIC《施工合同條件》中承包商可進(jìn)行工期索賠的情形還有：異常不利的氣候條件;由于流行病或政府行為導(dǎo)致的不可預(yù)見(jiàn)的人員或貨物的短缺。在銀皮書(shū)中，這兩種情形的后果均由承包商承擔(dān)，承包商的風(fēng)險(xiǎn)明顯加大。

(六)支付

1、對(duì)工程的期中付款，銀皮書(shū)規(guī)定，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的支付期限末(如每月的月末)，按業(yè)主要求的格式向業(yè)主提交報(bào)表，詳細(xì)說(shuō)明承包商認(rèn)為有權(quán)得到的款額以及相關(guān)的證明文件。

2、業(yè)主應(yīng)在收到有關(guān)報(bào)表和證明文件后的 28 天內(nèi)向承包商發(fā)出關(guān)于報(bào)表中業(yè)主不同意支付的任何項(xiàng)目的通知，并附詳細(xì)說(shuō)明，對(duì)符合合同要求的應(yīng)付款項(xiàng)，則不應(yīng)扣發(fā)。業(yè)主在收到承包商的報(bào)表和證明文件后的 56 天內(nèi)支付每期報(bào)表的應(yīng)付款額。業(yè)主在收到經(jīng)雙方商定的最終報(bào)表和書(shū)面結(jié)清證明后 42 天內(nèi)，向承包商支付應(yīng)付的最終款額。

(七)運(yùn)維培訓(xùn)

1、作為交鑰匙工程，為幫助業(yè)主順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行，承包商要按照業(yè)主要求中規(guī)定的工作范圍，對(duì)業(yè)主人員進(jìn)行操作與維護(hù)，如果合同規(guī)定在工程接收前需進(jìn)行培訓(xùn)，則在該培訓(xùn)結(jié)束前，不應(yīng)認(rèn)為工程已經(jīng)按照合同規(guī)定的接收要求竣工。

2、在竣工試驗(yàn)開(kāi)始前，承包商還應(yīng)向業(yè)主提供臨時(shí)的操作與維護(hù)手冊(cè)，手冊(cè)的詳細(xì)程度應(yīng)能滿足業(yè)主方運(yùn)行、維護(hù)、拆卸、組裝、調(diào)試及修理設(shè)備的需要，在業(yè)主收到最終正式的操作與維護(hù)手冊(cè)前，不能認(rèn)為工程已按合同規(guī)定的接收要求竣工。

【考點(diǎn)三】 NEC 施工合同(ECC)及合作伙伴管理

一、NEC 系列合同條件

1、NEC 系列合同條件主要包括：

(1)工程施工合同(業(yè)主和總承包商，總包管理的一攬子合同)

(2)工程施工分包合同(總承包商與分包商之間的合同)

(3)專業(yè)服務(wù)合同(業(yè)主與項(xiàng)目管理人、監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人等的 合同)

(4)裁決人合同(業(yè)主和承包商共同與裁決人訂立的合同)

其中，工程施工合同(ECC)是 NEC 系列合同編制的重要基礎(chǔ)，具有選項(xiàng)多樣、使用靈活、條款用詞簡(jiǎn)潔等特點(diǎn)，得到廣泛應(yīng)用。

二、ECC 合同的內(nèi)容組成

(一)主要選項(xiàng)條款

選項(xiàng) A：帶有分項(xiàng)工程表的標(biāo)價(jià)合同

選項(xiàng) B：帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同

選項(xiàng) C：帶有分項(xiàng)工程表的目標(biāo)合同

選項(xiàng) D：帶有工程量清單的目標(biāo)合同

選項(xiàng) E：成本補(bǔ)償合同

選項(xiàng) F：管理合同

三、ECC 合同中的合作伙伴管理理念

(一)鼓勵(lì)當(dāng)事人采取合作，而不是采取對(duì)抗行為，是 ECC 合同的典型特點(diǎn)。ECC 合同核心條款的總則中第一條即提出業(yè)主、承包商、項(xiàng)目經(jīng)理(指業(yè)主方項(xiàng)目經(jīng)理)和工程師在工作中相互信任、相互合作的工作原則。

(二)ECC 通過(guò)建立早期警告(Early Warning)和補(bǔ)償事件(Compensation Events)為特征的合作機(jī)制，讓項(xiàng)目各方致力于提高整個(gè)工程項(xiàng)目的管理水平�？梢哉f(shuō)，傳統(tǒng)施工合同中索賠條款實(shí)現(xiàn)的功能在 ECC 中由早期警告和補(bǔ)償事件兩項(xiàng)程序加以優(yōu)化并解決。

1、早期警告

(1)早期警告程序是 ECC 共同預(yù)警的最重要的機(jī)制。ECC 條款規(guī)定：一經(jīng)察覺(jué)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)諸如增加合同價(jià)款、拖延竣工、工程使用功能降低等問(wèn)題，項(xiàng)目經(jīng)理或承包商均應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告。該條款的目的在于鼓勵(lì)項(xiàng)目經(jīng)理和承包商對(duì)可能影響工程的事件及早發(fā)出警告，防范未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或降低其不利影響。

(2)ECC 條款還規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理和承包商都可要求對(duì)方出席早期警告會(huì)議，每一方都可在對(duì)方同意后要求其他人員出席該會(huì)議。這類會(huì)議體現(xiàn)了合作伙伴(Partnering)討論會(huì)的功能。

(3)在早期警告會(huì)議上，與會(huì)各方應(yīng)在下列方面進(jìn)行合作：

1)提出并研究建議措施以避免或減少作為早期警告的每一問(wèn)題的影響;

2)尋求對(duì)將要受影響的所有各方均有利的解決辦法;

3)決定與會(huì)各方應(yīng)采取的行動(dòng)以及根據(jù)合同應(yīng)采取行動(dòng)的一方。

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在早期警告會(huì)議上對(duì)所研究的建議和做出的決定記錄在案，并將記錄發(fā)給承包商。

2、補(bǔ)償事件

(1)ECC 條款中的補(bǔ)償事件是一些非承包商的過(guò)失原因而引起的事件，承包商有權(quán)根據(jù)事件對(duì)合同價(jià)款及工期的影響要求補(bǔ)償，包括獲得額外的付款和工期延長(zhǎng)。通過(guò)補(bǔ)償事件明確了業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)劃分。

(2)ECC 規(guī)定，項(xiàng)目雙方均可通知補(bǔ)償事件，鼓勵(lì)各方及早相互告知，有利于減小事件的不利影響，通過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理通知補(bǔ)償事件，體現(xiàn)了業(yè)主就補(bǔ)償事件對(duì)承包商給予補(bǔ)償?shù)闹鲃?dòng)性，反映了業(yè)主和承包商之間的相互體察與合作，有利于項(xiàng)目良性發(fā)展。

(3)ECC 還規(guī)定，為消除歧義和矛盾而變更工程信息所發(fā)的指令屬補(bǔ)償事件，計(jì)價(jià)原則是：若變更由業(yè)主提供的工程信息，則該補(bǔ)償事件的影響按對(duì)承包商最有利的解釋進(jìn)行計(jì)價(jià);若變更由承包商提供的工程信息，則按對(duì)業(yè)主最有利的解釋計(jì)價(jià)。鼓勵(lì)雙方相互提供真實(shí)可靠的工程信息(而不是對(duì)已方最有利的信息)。

(4)可見(jiàn)，ECC 合同條件通過(guò)早期警告和補(bǔ)償事件等條款的設(shè)置，在很大程度上體現(xiàn)了合作伙伴(Partnering)管理所倡導(dǎo)的信任、協(xié)調(diào)、溝通和激勵(lì)的管理機(jī)制及合作共贏的理念。

【考點(diǎn)四】 AIA 系列合同及 CM 和 IPD 合同模式

一、CM 合同模式

(一)CM 模式及其類型

1、所謂 CM(Construction Management)模式，是指由業(yè)主委托一家 CM 單位承擔(dān)項(xiàng)目管理工作，該 CM 單位以承包單位的身份進(jìn)行施工管理，并在一定程度上影響工程設(shè)計(jì)活動(dòng)，組織快速路徑(Fast-track)的生產(chǎn)方式，使工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)有條件的邊設(shè)計(jì)邊施工。CM 模式尤其適用于實(shí)施周期長(zhǎng)、工期要求緊的大型復(fù)雜工程。與傳統(tǒng)總分包模式下施工總承包商對(duì)分包合同的管理不同，CM 合同屬于管理承包合同。

2、依據(jù)業(yè)主委托管理范圍和責(zé)任的不同，CM 模式分為代理型(Agency)CM 模式和風(fēng)險(xiǎn)型(Non-Agency，非代理型)CM 模式。對(duì)于代理型 CM 模式，CM 承包商只為業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)和施工階段的有關(guān)問(wèn)題提供咨詢服務(wù)，不負(fù)責(zé)工程分包的發(fā)包，與分包單位的合同由業(yè)主直接簽訂，CM 承包商不承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)型 CM 模式的工作特點(diǎn)

1、風(fēng)險(xiǎn)型 CM 承包商的工作內(nèi)容包括施工前階段的咨詢服務(wù)和施工階段的組織管理工作。CM 承包商在工程設(shè)計(jì)階段就應(yīng)介入，為設(shè)計(jì)者提供建議，包括根據(jù)施工經(jīng)驗(yàn)提高設(shè)計(jì)的可施工性建議、運(yùn)用價(jià)值工程提出設(shè)計(jì)改進(jìn)建議、提出工程投資優(yōu)化的建議，同時(shí)也幫助減少施工期間的設(shè)計(jì)變更。

2、當(dāng)部分工程設(shè)計(jì)完成后 CM 承包商即可選擇分包商施工，而不必等到設(shè)計(jì)全部完成后才開(kāi)始施工，通過(guò)快速路徑方式縮短項(xiàng)目建設(shè)周期。CM 承包商對(duì)業(yè)主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實(shí)施。其自己施工的部分屬于施工承包，不屬CM 的工作范圍。CM 工作是負(fù)責(zé)對(duì)自已選擇的施工分包商和供貨商，以及業(yè)主簽訂合同交由CM 負(fù)責(zé)管理的承包商和指定分包商的工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和管理，保證承包管理的工程能夠按合同要求順利完成。因此，CM 承包商應(yīng)熟悉施工工藝、了解費(fèi)用構(gòu)成，具備良好的施工管理經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力。

(三)風(fēng)險(xiǎn)型 CM 模式的合同計(jì)價(jià)方式

1、合同計(jì)價(jià)方式

(1)風(fēng)險(xiǎn)型 CM 合同采用成本加酬金的計(jì)價(jià)方式，成本部分由業(yè)主承擔(dān)，CM 承包商獲取約定的酬金。CM 承包商簽訂的每一個(gè)分包合同均對(duì)業(yè)主公開(kāi)，業(yè)主可以參與分包合同的談判，業(yè)主按分包合同約定的價(jià)格支付，CM 承包商不賺取總包與分包合同之間的差價(jià)。

(2)CM 承包商的酬金約定通�？蛇x用如下方式：

1)固定酬金

2)按分包合同價(jià)的百分比取費(fèi)

3)按分包合同實(shí)際發(fā)生工程費(fèi)用的百分比取費(fèi)

2、保證工程最大費(fèi)用(GMP)的限定

隨著設(shè)計(jì)工作的深化，CM 承包商要陸續(xù)編制工程各部分的工程預(yù)算。施工圖設(shè)計(jì)完成后，CM 承包商將按照最終的工程預(yù)算提出保證工程最大費(fèi)用(GMP)，并與業(yè)主協(xié)商達(dá)成一致后，按 GMP 的限制制定計(jì)劃并組織施工，對(duì)施工階段的工作承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)責(zé)任。當(dāng)工程實(shí)際總費(fèi)用超過(guò) GMP 時(shí)，超過(guò)部分由 CM 承包商承擔(dān)，體現(xiàn)了 CM 管理承包的風(fēng)險(xiǎn)性，也使業(yè)主方造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)大大降低。約定 GMP 后，在實(shí)施過(guò)程中發(fā)生與 CM 承包商確定 GMP 時(shí)不一致使得工程費(fèi)用增加的情況，CM 承包商可以與業(yè)主協(xié)商調(diào)整 GMP。

來(lái)源：騰訊網(wǎng)

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